《MBA论丛第二集》企业成长理论研究述评读书吧

　　一般来说，企业成长理论起源于大规模生产的研究。英国管理学教授佩罗兹Edith T Pentose)女士1959年发表的《企业成长的理论》一书奠定了这一理论的基础。其后，企业成长理论一直受经济学界、管理学界的重视，相继出现了不少研究成果。尤其是在信息时代，小企业所面临的环境复杂性程度提高，环境变化快速而非渐变，其特征是收益增加、规模经济性弱化、脑力和智力成为企业关键资产。这在某种程度上也要求企业成长理论能够较以往有所突破，特别是企业成长理论如何在不同国度的具体应用问题的研究则更具紧迫性。

　　一、国外企业成长理论研究述评我们认为，企业成长理论的研究已经走过了三个阶段：一是基于规模经济的成长理论；二是基于生命周期的成长理论；三是基于基因组合的成长理论。

　　1、基于规模经济的成长理论

　　在这些企业成长理论的主要研究中，规模经济理论扮演着重要的角色。企业成长理论中，包括多种分析角度和概念体系。(1)各研究者所持的成长概念不同，由此产生了分析成长状态尺度的多样化；(2)人们描述成长状态的曲线、成长率等也存在多种观点；(3)对成长机制的探讨如企业成长动力、原因等)更是观点各异。此外，以上成长理论多从经济角度来考察企业的成长。基于规模经济的成长理论是以科斯的交易成本理论为基础的。科斯认为：企业的显著特征就是作为价格机制的替代物。科斯运用交易成本的概念不但解释了企业产生的原因，而且还运用到了规模的界定上。他在论述企业规模时的观点是，当追加的交易由所讨论的企业来组织时，该企业规模扩大；当由其他企业或市场来组织时，所讨论的企业规模不变。企业规模的扩大，最终处在企业内组织追加交易的成本等于市场上完成这笔交易的成本或由另一家企业组织追加交易的成本那一点。

　　2基于生命周期的成长的理论

　　在20世纪80年代末，国外出现了一些专著，从企业生命体的生存、发展角度来考察企业的成长，把企业看作一个活的生命体，动态地评价企业成长各阶段的特点及对策。如伊查克·爱迪思Adizzes I)的《企业生命周期》1988年)，阿里·德赫斯Ariede Geus)的《长寿公司》1996年)，高哈特raneis J Gouihart)和凯利James N Kelly)的《企业蜕变》1988年)。《企业生命周期》把企业比拟为生物体，提出企业生命周期理论，认为，如同生物体会经历出生、成长到死亡的生命历程一样，企业也有一个产生、成长、老化、消亡的过程。随着企业灵活性的逐渐降低和可控性的逐渐增强再逐渐减弱，企业可分为成长阶段、再生与成熟阶段、老化阶段。成长阶段包括：(1)企业孕育期。强调创业意图和可能性，此阶段需要勇于承担风险的创业者。(2)婴儿期。强调“做”而不是“想”，此阶段需要以结果为导向的创业者，资本不足是此阶段的最大问题。(3)学步期。企业解决了资金不足的问题，把一切都视作机会，为机会所驱使，重点转向销售导向，管理日渐困难，授权问题被提上议事日程。再生与成熟阶段包括：(1)青春期。显著特征为行为矛盾且缺乏连续性，引入职业管理人员，建立一些规章制度。(2)盛年期。这一点上，企业的自控力和灵活性达到平衡，为生命线中最理想的点。企业富有进取性，规章制度发挥着一定的作用，这一阶段谨防自满、窝里斗，尽量使企业持续维持这种状态。老化与消亡阶段包括：(1)稳定期。这是企业停止、衰退的转折点，灵活性下降，企业变得墨守成规，财务人员的地位提高、创业精神下降，重视人际关系。(2)贵族期。注重形式而非内容，内部缺乏创新，企业资金充裕，注重短期目标，不考虑外界变化，是潜在的被并购对象。(3)官僚化早期。内讧不断，注重权力之争，实行政治迫害，文牍主义产生。(4)官僚期与死亡。制度繁多，与世隔绝，死气沉沉，文牍现象严重，可控力丧失，等待死亡。这一阶段即使有“空降兵”出现亦无可奈何。企业生命周期各阶段特征的变化，其实就是企业文化变化的反映，保持有活力的企业文化和弹性的组织结构在这一理论中显得比较重要。《长寿公司》提出“生命型公司”与“经济型公司”的区分。“生命型公司”为生存而管理，而“经济型公司”为利润而管理。该书作出了两个假设前提是：(1)公司是个有生命的发展实体；(2)生命实体的一切决定都是在不断地学习过程中作出的。通过对不少长寿公司的研究，概括出长寿公司的四个特征：(1)能对环境保持敏锐的反应以便适应；(2)凭着强烈的绝对的认同感以达到一致；(3)允许打破常规和不落俗套的思考和试验；(4)为积蓄财力而在财政上采取保守政策。

　　3基于基因组合的成长理论

　　《企业蜕变》一书则把企业看作是有机体，把企业的各种影响因素看作基因、染色体，视角比较独特。该书提出“生物法人”的概念，认为“生物法人”这一生命体永生不死的秘诀在于是否有能力带动全体系统同步蜕变，并勾画出这些系统——“十二大生物法人系统”。根据基因学，个人不同是因为个体“基因印记”。同理，可认为，企业这一生物法人在其“十二大生物法人系统”中每一个系统也都由为数众多的“基因印记”组成，这“十二大生物法人系统”被称为“十二对染色体”。企业蜕变理论提出领导人担当的角色为生物法人的基因工程师。企业蜕变生物模型包含四大方法——蜕变四要：重新规划打开企业体头脑，注入新的眼光)、重建组织结构组织结构变革)、重振活力增强环境适应力)、重启新生加强人的使命感)。在12对染色体中，每三对染色体合成“蜕变四要”之一，即重新规划下属的三对染色体：促进动员心智能量汇集)、勾画远景形成使命感)、建立评量制度产生责任感)；重建组织下属的三对染色体：建立经济模型了解经济状况，财务指标分析)、协调实体构架类似于形成骨架)、重新规划工作结构类似于肌肉，互相牵连)；重振活力下属的三对染色体：掌握市场焦点类似于人体的感觉器官，将各因素联系起来)、创立了新事业相当于生殖系统，需要人才的交流)、利用资讯科技改变规则相当于神经系统，传输各种信号)；重启新生下属的三对染色体：设立报酬制度增强员工满足感)、促进个人学习个人蜕变新生，进而企业蜕变新生)、发展组织给员工以类属感、群体感)。企业体应随着环境的变化而演化，准确判断环境变化给予的是机会还是威胁。就像个体一样，由于DNA复制的微小差错，某个基因发生突变，这一突变可能是好的也可能是坏的，也或许这一次的突变产生的坏状正好遏制了上次突变产生的坏状，最终使个体向好的方向发展。因此，环境变化无所谓好坏，关键是对于该“生物法人”来说，该变化是意味着机会还是威胁。因此，“生物法人”要发生蜕变最好是各系统协调蜕变。

　　综合考察企业成长理论的三个阶段，我们可以看到以下三点结论：一是从规模经济角度分析企业成长是以科斯的企业与市场相互替代理论为出发点，焦点是在考察企业的外部边界。二是从生命周期角度分析企业成长是以组织规模扩张与企业文化的不和谐性为出发点，焦点是在考察企业动态成长观。三是从基因组合角度分析企业成长是以企业内部管理过程和管理职能的相互关系理论为出发点，焦点在于考察企业内部微观运作机理。

　　二、国内企业成长理论研究述评

　　随着中国经济的高速发展，经济学界对一般经济的成长现象越来越关心，并出现了不少优秀的研究成果。但对企业成长理论的研究成果却涉及很少。一些有关企业发展的研究又大多和经济改革的重大课题相互混淆，这对于企业成长理论的系统研究是不利的。

　　国内比较早地坚持视“企业是有生命的”观点的专家是蒋一苇先生。他在1980年第1期《中国社会科学》上发表了论文《企业本位论》，文中特别提出，企业是一个有生命的“细胞”，而不是无生命的“砖头”。

　　直到1995年，杨杜的博士论文《企业成长论》的出版对我国关于企业成长理论的研究起了重要的影响作用。在其论文中，杨杜把经营资源作为其研究的关键概念，从经营资源的数量、性质、结构和支配主体特征四个侧面来考察企业成长。特别强调未充分利用资源是企业成长的源泉。强调分析了构成企业成长理论之核心的规模经济、成长经济和多样化经济，以及它们的结合状态——复合经济。指出企业成长包括量的成长和质的成长，即企业成长不仅仅是一种单纯的数量扩张，还必须包括质的变化。

　　该文给出了三个成长规律：(1)企业成长模型。从企业规模和事业结构两维空间观察其关系特征。企业初始阶段，规模小而产品变动多样，随着企业成长，规模增大，专业化程度提高，为了维持企业的进一步成长，又需依靠产品多样化或事业多样化，生产规模停滞或下降。(2)非均衡成长模型。企业在成长过程中是不均衡成长的，成长曲线的摆动受企业多样化战略和经营制度的集权、分权变化所左右。企业通过发展多样化来追求更高的成长，但过度多样化会导致资源分散，影响企业效益，企业又将趋向专业化。分权化会促进企业成长，但过度分权会影响所有者利益，因而到一定程度，企业可能又会停止分权。综合考察多样化、分权化与企业成长的关系，其成长过程为：成长目标—多样化战略—分权制度—收益制约—利益目标—专业化战略—信权制度—收益上升制约缓和—成长目标……(3)复合经济模型。杨杜进一步指出规模经济、成长经济、多样化经济三者之间的关系是既相互独立，又相互关联。具体表现为：一是共存性，二是相容性，三是相接性。在长期成长过程中，不同时期有不同的中心目标，一般是先追求规模扩张，再追求继续成长，然后追求多样化。

　　企业成长中包含量的成长，它与规模经济有一定共通之处。企业成长中质的一面，即通过对未充分利用资源的充分利用，使内部未充分利用资源如人员、知识、意识形态等)进一步扩展，并与外部资源结合形成内部未利用资源的外部化效应。同样，对于外部未充分利用资源如市场机会、政府规制等)转化到企业内部资源的利用、培育上去，实现外部未利用资源的内部化效应，内部资源就尽量与外部资源结合使用。

　　南开大学国际企业管理系博士生张林格于1998年对上述企业成长模式进行了修正。他认为，仅有规模经济和多样化经营两维是不够的，应当增加企业竞争能力这一因素，并据此提出了三维空间企业成长模式。其理论主张有两点：一是在企业成长过程中，竞争力随着规模的扩大而增强，当企业规模超过最佳规模后，竞争力又开始下降；二是在企业成长过程中，企业因达到最佳规模而走上多样化经营道路，由于多样化经营效应，导致企业竞争能力进一步加强，但企业的多样化率超过最优多样化率时，企业的竞争能力呈现停滞或下降趋势。

　　2001年，南开大学博士生导师张玉利教授和任学锋博士在对天津市万户小企业进行调研的基础上出版了《小企业成长的管理障碍》。该书一方面对企业成长理论的发展脉络进行了仔细梳理，从经济学、战略管理理论、社会心理学等角度论证了小企业成长的理论基础；另一方面还重点结合国内小企业成长的实证分析，对国内小企业成长的管理障碍进行了识别和归类，并提出了小企业成长的一些对策。尤其是该书主张的“小企业不是规模小的小企业”观点，对指导我国小企业成长的理论研究和实践活动都有极强的现实指导意义。

　　2001年4月，由国家经济贸易委员会中小企业司、国家统计局工业交通司、中国企业评价协会共同组成的联合课题组，运用GEP评估法对15.42万家中小企业进行调研评估，并形成了《成长型中小企业发展报告》。该报告将“成长型中小企业”界定为，在较长时期内如五年以上)，具有持续挖掘未利用资源的能力，不同程度地表现出整体扩张的态势，未来发展预期良好的中小企业。该课题对我国成长型中小企业的规模、地位、规模结构、行业结构、地区结构进行了详细分析，归纳出成长型中小企业存在比重偏低、“成长性”并不强、地区结构严重不合理等问题，同时还提出了成长型中小企业未来发展的对策。在企业成长的研究成果中，有关创业的问题是国内外共同关注的课题。全球创业观察GEM Global Entrepreneurship Monitor)是英国伦敦商学院和美国百森商学院共同发起的研究项目，旨在研究全球创业活动的态势和变化，探讨不同国家创业活动的驱动力，分析和评估国家创业政策以及创业对经济增长的贡献程度。GEM把个人参与创业的类型分为两类：一是机会型创业。创业者把创业活动作为其职业生涯的一种选择。二是生存型创业。创业者把创业作为其迫不得已作出的选择，他是在为自己的生存和发展谋求一条出路。根据2002年GEM对37个国家和地区创业活动的研究，全球的创业活动以机会型创业为主，生存型创业为辅。而据清华大学中国创业研究中心的研究结果，我国的创业活动则以生存型创业为主。37个国家和地区中有17个生存型创业水平低于占1%，6个低于0.5%，即每200个劳动力中只有1人是为生存而从事创业活动。虽然中国全员创业活动指数排在37个国家和地区的第9位，每百人中有12.3人创业，但其中属于生存型创业的比例却高达60%。

　　三、企业成长理论的研究方向

　　1.区别小企业与大企业的标准和现实意义。“小企业不是规模小的大企业”的理论主张基础上，大型企业、中型企业、小型企业之间的内在结点究竟是什么？仅仅从规模经济学角度去理解显然是不够的。因为从经济学角度分析企业成长的时候，舍弃了许多经济学理论难以分析的现实背景，尤其是企业中的“人”并不是像企业中的机器设备，或者说企业中的“人”并不是单纯的“经济人”。那么，区别小企业与大企业的标准究竟应该考虑哪些因素呢？不同的角度是不是会得出不同的结论呢？区别小企业和大企业的现实意义究竟何在呢？

　　2.小企业管理障碍形成的深层次原因分析。美国中小企业中约有68%的企业在第一个5年内倒闭，19%的企业可以存活6～10年，只有13%的企业寿命超过10年。国内的企业也不例外。那么，究竟小企业生命周期短的原因是什么呢？从管理学的角度看，虽然国内专家已经为我们找出了一些管理障碍，那么这些管理障碍形成的深层次原因又该从哪里去进一步剖析呢？

　　3.企业成长过程中文化作用的研究。尤其是中国传统的社会文化对小企业的成长有什么影响呢？像小农经济思想、小富即安的思想、封闭的缘约纽带等是以什么样的机理在小企业扎根的？而且，中国传统文化对企业成长有正面的作用，也有负面的作用。另一方面，在中国加入WTO后，外来文化对小企业管理可能产生冲击，那么，不同国度的企业文化在小企业中又该怎样对接、渗透、融合呢？

　　4.小企业组织规模扩张和战略变革之间的耦合机制。在小企业成长阶段划分理论的基础上，可以进一步研究小企业组织规模扩张过程对战略变革的影响，研究战略变革对小企业成长产生的影响。理论上如果能够提出两者之间的耦合机理，那么必将对小企业经营管理者的管理活动提供指导依据。

　　5.小企业如何防止“老化”。小企业发展到一定阶段后，具有结构僵化、创新意识消失、企业官僚化严重等特征，甚至会成为“未老先衰”。进一步的研究可以在充分调研小企业内部管理的基础上，整理出一些共性的缺陷，对企业进行危机管理，建立预警系统，并提出一些可供借鉴的建议。

　　6.创业精神是企业成长的核心，具有创新、自治、冒风险、预见性、进攻性竞争等基本特征，也是我国管理学界理论研究的一个薄弱环节。在我国，不但缺乏个体的创业精神，也缺乏团队式企业家精神，更缺乏社会企业家精神。而企业家精神对于处于转型时期的中国企业成长则尤其关键。

　　主要参考文献

　　1戴维·K·赫斯特：《危机与振兴：迎接组织变革的挑战》，中国对外翻译出版公司2000年4月版。2.高哈特、凯利：《企业蜕变》，经济管理出版社1998年2月版。3.阿里·德赫斯：《长寿公司：商业“竞争风暴”中的生存方式》，经济日报出版社、哈佛商学院出版社1998年5月版。4.伊查克·爱迪思：《企业生命周期》，中国社会科学出版社1997年版。5.约翰·科特詹姆斯·赫斯克特：《企业文化与经营业绩》，华夏出版社、Siman & Schuster 1997年3月版。6.克里斯托弗·A·巴特里特等：《个性化的公司》，江苏人民出版社1992年2月版。7.史蒂文森：《以预见创造未来：企业生存之道》，中国人民大学出版社2000年7月版。8.詹姆斯·昌佩、尼丁·诺利亚：《管理的变革：企业管理最先进观念的转变》，经济日报出版社、哈佛商学院出版社1998年8月版。9.张玉利、任学锋：《小企业成长的管理障碍》，天津大学出版社2001年12月版。10.程恩富、伍山林：《企业学说与企业变革》，上海财经大学出版社2001年5月版。11.陈忠卫：《企业之生命周期》，《清华管理评论》2000年第1期。12.陈忠卫：《环境变动与环境变革关系问题研究》，《经济管理》2001年第8期。